中基協發布公募基金行業文化建設自律公約

4月14日，中國證券投資基金業協會發布《公募基金行業文化建設自律公約》（以下簡稱《公約》），要求行業牢記初心使命，切實服務實體經濟和國家戰略，更好滿足居民財富管理需求，共同踐行和營造風清氣正的行業生態。

全體公募基金管理人以及部分銷售、托管機構，共計170余家會員單位在《公約》上聯合蓋章。事實上，目前已有百余家基金公司成立了文化建設小組，有近百家基金公司確定了行業文化建設總方案，不少公司還設立了專項經費用于行業文化建設。

形成強大行業文化自律合力

當前公募基金已邁入高質量發展新征程。黨的二十大對加快構建新發展格局、推動高質量發展作出重大戰略部署；注冊制改革推動資本市場系統性變革，借助強化金融產品體系，以融資端的改革為切入口逐步推進資本市場投資端改革，形成投融資功能良性循環的生態。在此背景下，行業更加需要建設符合新征程要求的現代基金行業文化。

《公約》共10條，分別從黨的領導、初心使命、守法合規、信義義務、長期主義、廉潔從業、立德修身、作風端正、言論得當、公司管理等十個方面作出規范：一是堅守“初心”，擁護黨的領導，強化使命擔當；二是恪守“底線”，堅持守法合規，踐行信義義務；三是針對少數從業人員謀取不正當利益、奢靡炫富、生活作風不正、言論失當等重點問題，明確彰顯監管、自律態度；四是強化行業機構人員、薪酬管理的主體責任，《公約》旨在引導行業機構與廣大基金從業人員樹立正確的價值觀、事業觀、職業觀，堅定推進行業實現更高水平、更高質量發展。

全體公募基金管理人以及部分銷售、托管機構，共計170余家會員單位在《公約》上聯合蓋章，共同倡議行業機構及從業人員自覺遵守《公約》，以實際行動踐行“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，牢記服務實體經濟、國家戰略以及居民財富管理需求的初心使命，提高執業能力，恪守職業道德，切實肩負起新征程賦予的時代責任和歷史使命。

中基協表示，下一步，將在《公約》基礎上，持續完善和優化公募基金機構及人員相關自律規則體系，同時依托中基協理監事會、各委員會，加強聯動，層層輻射，把行業文化和職業道德的自律要求傳導至行業全部機構和從業人員，切實形成強大的行業文化自律合力。

行業機構在行動

從2019年提出“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念起，以公募基金為代表的資產管理機構在硬實力日益增強的同時，不斷提高文化軟實力，在服務實體經濟、投資者教育、廉潔從業建設、履行社會責任等方面做了大量工作。通過四年來的努力，文化建設已逐步成為基金行業實現高質量發展的重要基礎，“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念在行業生根發芽并形成共識。

中基協數據顯示，目前，已有104家基金公司成立了文化建設小組。其中，于2019年之后成立文化建設小組的基金管理公司約占90%，小組負責人所在部門多集中于總經理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數平均約為10人。93家基金公司表明自身已經確定了行業文化建設總方案，其中89家基金管理公司在2019年之后確定了方案。

中國證券報記者采訪了解到，不少行業機構持續深化落實行業文化，通過多種方式將之“外化于行、內化于心”，轉化成為企業文化。

建信基金表示，在對人才的考核激勵上，建信基金致力于建立長周期的考核評價體系。在選人、用人和育人方面，注重德才兼備、以德為先。重視對人才的能力素質、社會責任感、企業忠誠度和誠信意識的綜合考量，建設職業道德素質和專業能力并重的員工隊伍。在抓職業操守上，注重顯性和隱性的文化引導“兩手抓”，同時注重發揮先鋒榜樣的作用。在顯性文化引導方面，公司四處可見企業文化理念海報、文化手冊、宣傳視頻；在隱性文化引導方面，公司考核體系中加入企業文化的因子和權重，日常培訓和團隊建設中滲透和融入企業文化的內容，讓公司管理者和優秀員工言傳身教，引導更多員工自覺踐行企業文化，成為企業文化的代言人和傳承人。

東方基金表示，在公司發展方面，公司確立了思路和長遠目標，堅持匠心精神、工匠意識，不斷打磨和修煉自身優勢和核心競爭力；在投資研究方面，培養并堅持長期投資、價值投資理念和投研文化，構建并不斷壯大自身專業化、平臺化、體系化的投研團隊，切實提升自身基礎研究能力和投資管理能力；在激勵機制方面，公司堅持長期化視角，健全長效激勵約束機制，通過績效遞延和跟投機制等，建立基金從業人員與基金份額持有人利益捆綁機制。

不少公司還設立了專項經費用于行業文化建設。富國基金于2019年12月制定了《富國基金管理有限公司文化建設三年工作計劃》，基金公司通過進一步落實制度機制，建成了具有富國特色的企業文化生態體系。2021年富國基金投入行業文化建設總預算為1269萬元人民幣；摩根士丹利華鑫基金自2020年起每年提取一定比例的營業收入作為文化建設專項經費。